郑州经济犯罪案件律师：不具有证券从业资格的公司与具备者合作构非法经营罪

前言

在经济快速发展的今天，商业活动的合法性愈发受到重视。非法经营罪与虚报注册资本罪是对这一经济活动负面影响的法律回应。本文以一起典型案例为切入点，剖析被告人黄某与沈某的犯罪行为，探讨它们对经济秩序的影响，以及如何通过法律手段维护金融市场的稳定。

一、基本案情

本案的被告人黄某与沈某因涉嫌非法经营罪和虚报注册资本罪被起诉。黄某是多家公司的实际控制人，沈某则是金海岸公司的法定代表人。两人在深圳成立了金海岸公司，随后又成立金牛王公司。二人未经相关部门批准，从事证券咨询业务，非法经营额竟超过450万元。

为了进一步扩大非法经营规模，他们在湖南省成立了智盈公司和金诚公司，聘请证券分析师进行股票分析，非法经营额分别达1289万元和1559万元。更为严重的是，为了掩盖公司没有证券资格的事实，黄某与沈某伪装成具有资质的公司，通过与具备资格的公司签订合作协议，试图借用其资格开展业务。这种行为不仅给市场带来了极大的风险，同时也对投资者造成了误导与损害。

二、判决结果

法院最终认定黄某与沈某的行为构成非法经营罪和虚报注册资本罪。黄某被判刑12年6个月，并罚款130万元；沈某被判刑6年6个月，并罚款70万元。二人均对判决结果不满，提出上诉，认为自己的经营活动并不构成非法经营。

三、主要问题

在本案中，是否不具备证券从业资格的公司与具备资格的公司合作开展证券咨询业务，构成非法经营罪，成为了法律审判的一个关键问题。此问题直接关系到市场秩序和合法经营的界定，是对证券市场规范性要求的深入探讨。

四、裁判理由

法院在审理过程中明确指出，未经批准从事证券咨询业务，扰乱市场秩序，情节严重的，必然应构成非法经营罪。黄某和沈某的行为不仅未获得必要的行政批准，还利用与具备资质的公司的合作协议，通过改变商业表象来逃避法律责任，显然违反了中国证券法的相关规定。

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进一步来说，非法经营行为不仅损害了其他合法经营者的利益，也影响了整个市场环境的稳定性。证券咨询业务的本质在于对投资者提供专业、真实、准确的信息，若不具备相应资格进行该业务，则直接侵害了投资者的知情权。而黄某和沈某的行为，正是对这种基本权利的肆意侵犯。

最终，法院维持一审判决，认为两人的行为情节严重，构成非法经营罪，判决合理，体现了法律对于维护金融市场秩序的坚定立场。该案的处理不仅是对黄某和沈某的惩戒，也是对社会其他经济主体的警示，强调非法经营与虚报注册资本罪的严重性。

简要点评

本案通过对非法经营罪和虚报注册资本罪的深入分析，充分体现了当前法律对保障市场秩序与保护投资者权益的重视。案件中的判决不仅彰显了法律的威严，也为今后相似案件的处理提供了借鉴。在未来的商业经营中，合法性应被视为企业发展的基石。通过对这起案件的学习与反思，企业主应当更加自觉地遵守法律规定，以确保自身及他人的合法权益，维护金融市场的健康发展。

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申法涛律师，郑州资深刑事律师，律师团负责人，首席刑事辩护律师，14年刑事案件办案经验，擅长办理各类重大、疑难和复杂的刑事案件。