华泰证券：连收两张罚单 场外期权违规多

【华泰证券连收两张罚单，涉及场外期权交易及投资者适当性问题】12 月 4 日，华泰证券最新连收两张罚单，一张针对总部，一张针对个人。江苏证监局披露，华泰证券因场外期权交易及投资者适当性问题违规。一是与非专业者开展场外期权交易，且未有效监测参与产品购买场外期权的占比情况。二是部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业者开展场外期权交易等未规范展业情形。傅静在华泰证券南通姚港路营业部从业期间，存在使用营业部演示机替客户办理证券交易的情形。场外期权是在非集中性交易场所进行的非标准化期权合约。券商在场外期权业务方面须严格遵守法规和监管要求。年内场外期权罚单不少。今年 4 月，中信建投、海通证券、银河证券均因相关问题被监管处罚。1 月，海通证券也因场外期权业务违规被责令改正。