6月13日，黑龙江证监局发布关于对江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部采取出具警示函措施的决定。黑龙江证监局称，该营业部未能及时发现和有效防控员工向客户销售非江...

近日，黑龙江证监局披露2则监管措施，直指券商经纪业务“飞单”。 经查，江海证券有限公司牡丹江绥芬河文化街证券营业部未能及时发现和有效防控员工向客户销售非江海证...

运营商财经网讯 一年一度的315国际消费者权益日再次到来，运营商财经网借此梳理了近一年证券行业内发生的侵犯消费者权益的相关事件，发现中金财富证券厦门分公司销售...

【导读】华安证券研究所负责人被安徽证监局出具警示函 中国基金报记者 晨曦 又有券商研究所负责人被警示！ 近期，安徽证监局公布的行政监管措施决定显示，安徽证监...

头部券商因这一违规情形遭到“点名”。12月4日，江苏证监局发布公告称，经查，华泰证券存在与非专业机构投资者开展场外期权交易等多个违规情形被监管出具警示函。值得注...

界面新闻记者 | 孙艺真 因场外期权交易业务违规，华泰证券被监管部门开出警示函。 江苏证监局于12月4日披露两张罚单。江苏证监局指出，华泰证券违规情形主要涉及两...

界面新闻记者 | 慕泽 9月19日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）披露了一则自律处分信息，知名私募安放基金被予以公开谴责。 交易商协会指出，...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...

09月18日消息，重庆证监局正式发布了对中国工商银行股份有限公司重庆市分行的行政监管决定，决定采取出具警示函的措施。经调查核实，中国工商银行重庆市分行存在违规行...